Юридичний аудит – це процес проведення аналізу діяльності підприємства з правової точки зору. Він може бути як комплексним, так і по відношенню до конкретної угоді. Метою проведення даної експертизи є виявлення потенційних небезпек, які можуть спричинити збитки компанії (санкції за порушення вимог законодавства, невиконання договірних зобов’язань, пред’явлення претензій з боку контролюючих органів тощо). Результатом такої експертизи може бути самостійне усунення підприємством вже допущених порушень, прийняття певних заходів для виключення їх повторень в майбутньому, а також посилення правового захисту на «слабких» ділянках роботи в загальній структурі організації.

Правовий аналіз корпоративної структури

Даний вектор перевірочної роботи полягає в експертизі:

  • установчих і реєстраційних документів. Незважаючи на те, що первинна перевірка статуту, установчого договору повинна проводитися реєстратором до внесення відомостей до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців про реєстрацію, на практиці є багато випадків невідповідності установчих документів вимогам чинного законодавства. Крім того, в самих реєстраційних документах може бути неточність (помилка, описка та ін.);
  • рішень органів правління. Особлива увага звертається на дотримання процедурної сторони питання під час проведення тих чи інших зборів, на яких приймаються рішення, а також правильність ведення протоколів, інших документів;
  • матеріалів, які супроводжують операції з відчуження або придбання акцій, інших активів, корпоративних прав та інше;
  • документів, що підтверджують представництво компанії у відповідних органах з чітко визначеним колом повноважень.

Юридичний аналіз трудових відносин і цивільно-правових договорів

  • експертиза договорів ЦПХ, актів виконаних робіт або наданих послуг, трудових угод, меморандумів на предмет їх відповідності вимогам чинного законодавства. При перевірці увага приділяється на неприпустимість наявності в договорах ЦПХ ознак трудових договірних відносин (підпорядкування правилам внутрішнього розпорядку, оплати праці тощо);
  • загальна оцінка кадрової діяльності організації (наявність відповідних наказів про прийняття на роботу, переведення, звільнення, накладення дисциплінарних стягнень, проведення службових розслідувань та ін.), встановлення та попередження можливих суперечок, виявлення порушень у сфері трудових правовідносин, підготовка ефективних рекомендацій з метою мінімізації економічних ризиків.

Загальний аналіз активів підприємства

  • перевірка документації по придбанню цінних паперів;
  • придбання основних засобів, в т.ч. рухоме/нерухоме майно на предмет виявлення порушень при укладанні угод з контрагентами, придбання майна у власність/користування;
  • наявність обтяжень на об’єкти рухомого і нерухомого майна;
  • встановлення ефективності експлуатації і визначення економічної привабливості основних засобів, розробка способів і методів підвищення даних показників з метою можливої ​​реалізації.

Дозвільна документація

  • правова оцінка функціонування з точки зору необхідної дозвільної документації (відповідність ліцензій видами економічної діяльності організації, терміни їх дії, обгрунтованість отримання нових або продовження старих, правомірність відмови у видачі дозволів і аналіз причин відмови в їх видачі), дотримання вимог антимонопольного законодавства.

Аудит взаємин з органами державної влади

  • встановлення реального стану взаємовідносин із суб’єктами владних повноважень (контролюючими, реєстраційними, фіскальними суб’єктами, державними фондами тощо);
  • знаходження шляхів і способів усунення існуючих правопорушень;
  • оцінка ймовірності судових спорів за участю Клієнта;
  • рекомендації щодо шляхів вирішення, мінімізації втрат, ефективного супроводу виконання судових рішень.

Таким чином, наші послуги в сфері юридичного аудиту включають в себе правову перевірку історії компанії, системи управління і кадрів, аудит власності, комерційної діяльності договірної практики та багато іншого.