Юридический аудит – это процесс проведения анализа деятельности предприятия с правовой точки зрения. Он может быть как комплексным, так и по отношению к конкретной сделке. Целью проведения данной экспертизы является выявление потенциальных опасностей, которые могут причинить убытки компании (санкции за нарушение требований законодательства, невыполнение договорных обязательств, предъявление претензий со стороны контролирующих органов и т.д.). Результатом такой экспертизы может быть самостоятельное устранение предприятием уже допущенных нарушений, принятия определенных мер для исключения их повторений в будущем, а также усиление правовой защиты на «слабых» участках работы в общей структуре организации.

Правовой анализ корпоративной структуры

Данный вектор проверочной работы заключается в проверке:

  • учредительных и регистрационных документов. Несмотря на то, что первичная проверка устава, учредительного договора должна проводиться регистратором до внесения сведений в Единый государственный реестр юридических лиц и физических лиц – предпринимателей о регистрации, на практике есть много случаем несоответствия учредительных документов требованиям действующего законодательства. Кроме того, в самих регистрационных документах может быть неточность (ошибка, описка и т.д.);
  • решений органов правления. Обращается особое внимание на соблюдение процедурной стороны вопроса во время проведения тех или иных собраний, на которых принимаются решения, а также правильность ведения протоколов, прочих документов;
  • материалов, сопровождающих операции по отчуждению или приобретению акций, иных активов, корпоративных прав и т.д.
  • документов, подтверждающих представительство компании в соответствующих органах с четко определенным кругом полномочий.

Юридический анализ трудовых отношений и гражданско-правовых договоров

  • экспертиза договоров ГПХ, актов выполненных работ или оказанных услуг, трудовых соглашений, меморандумов на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства. При проверке внимание уделяется на недопустимость наличия в договорах ГПХ признаков трудовых договорных отношений (подчинения правилам внутреннего распорядка, оплаты труда прочее);
  • общая оценка кадровой деятельности организации (наличие соответствующих приказов о принятии на работу, переводе, увольнении, наложении дисциплинарных взысканий, проведение служебных расследованиях и т.д.), установление и предупреждение возможных споров, выявление нарушений в сфере трудовых правоотношений, подготовка эффективных рекомендаций с целью минимизации экономических рисков.

Общий анализ активов предприятия

  • проверка документации по приобретению ценных бумаг;
  • покупка основных средств, в т.ч. движимое/недвижимое имущество на предмет определения нарушений при заключении сделок с контрагентами, приобретения имущества в собственность/пользование;
  • наличие обременений на объекты движимого и недвижимого имущества;
  • установление эффективности эксплуатации и определение экономической привлекательности основных средств, разработка способов и методов повышения данных показателей с целью возможной реализации.

Разрешительная документация

  • правовая оценка функционирования с точки зрения необходимой разрешительной документации (соответствие лицензий видам экономической деятельности организации, сроки их действия, обоснованность получения новых или продления старых, правомерность отказа в выдаче разрешений и анализ причин отказа в их выдаче), соблюдения требований антимонопольного законодательства.

Аудит взаимоотношений с органами государственной власти

  • установление реального состояния взаимоотношений с субъектами властных полномочий (контролирующими, регистрационными, фискальными субъектами, государственными фондами и т.д.);
  • нахождение путей и способов устранения существующих правонарушений;
  • оценка вероятности судебных споров с участием Клиента;
  • рекомендации относительно путей решения, минимизации потерь, эффективного сопровождения исполнения судебных решений.

Таким образом, наши услуги в сфере юридического аудита включают в себя правовую проверку истории компании, системы управления и кадров, аудит собственности, коммерческой деятельности договорной практики и многое другое.